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2014年企業(yè)法律顧問考試《經(jīng)濟(jì)民商法》知識點18

發(fā)表時間:2013/12/9 9:26:10 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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第六節(jié) 公司債券

一、公司債券的概念與特征

公司債券,是指公司依照法定程序發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。

公司債券具有以下基本特征:

第一,公司債券由公司依法定條件和程序發(fā)行;

第二,公司債券是約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券;

第三,公司債券是向社會公眾募集資金所產(chǎn)生的債務(wù)。

二、公司債券的發(fā)行條件

考生請注意,根據(jù)《證券法》的規(guī)定,有下列情形之一的,不得再次發(fā)行公司債券:

第一,前一次發(fā)行的公司債券尚未募足的;

第二,對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實,仍處于繼續(xù)狀態(tài)的;

第三,違反法律規(guī)定,改變公開發(fā)行公司債券募集資金用途的。

三、可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行

可轉(zhuǎn)換公司債券是指發(fā)行人按照法定程序發(fā)行、在一定期間內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券,應(yīng)當(dāng)報請國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

四、公司債券的轉(zhuǎn)讓

公司債券可以轉(zhuǎn)讓,轉(zhuǎn)讓價格由轉(zhuǎn)讓人與受讓人約定。記名公司債券,由債券持有人以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓;無記名公司債券的轉(zhuǎn)讓,由債券持有人將該債券交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力。

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(責(zé)任編輯:何以笙簫默)

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