期貨從業(yè)資格

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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》期貨公司管理辦法練習(xí)題

31.期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，應(yīng)當立即書面通知（ ），并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A.全體股東

B.控股股東

C.主要客戶

D.全體客戶

32.期貨公司應(yīng)當設(shè)立董事會。董事會每年應(yīng)當至少召開（ ）次會議。

A.1 B3

C.2 D.5

33.期貨公司的董事會除應(yīng)當行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當審議并決定（ ），確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金 安全存管監(jiān)控的各項要求。

A.客戶保證金安全存管制度

B人事管理制度

C.財務(wù)管理制度

D.績效管理制度

34.獨立董事應(yīng)當保持獨立性，不得在期貨公司擔任除（ ）以外的其職務(wù)，不得與期貨公司及其控股股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人存在可 能妨礙其進行獨立客觀判斷的關(guān)系。

A.總經(jīng)理

B監(jiān)事

C.董事

D.高管

35.具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和 獨資期貨公司等應(yīng)當設(shè)（ ）。

A.非執(zhí)行董事 .

B.執(zhí)行董事

C.內(nèi)部董事

D.獨立董事

36.期貨公司應(yīng)當按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的（ ）。

A.知情權(quán)

B收益權(quán)

C.分紅權(quán)

D.決策權(quán)

37.期貨公司章程應(yīng)當就法定代表人對外代表公司進行經(jīng)營活動時，違反董事會決定的公司經(jīng)營計劃和期貨保證金安全存管、風(fēng)險管理、內(nèi)部控制 等制度或者其他董事會決議的行為，規(guī)定法定代表人（ ）。

A.應(yīng)當承擔的責任與相應(yīng)的責任追究程序

B.應(yīng)當承擔的責任

C.的免責條款

D.賠償額度

38.期貨公司應(yīng)當設(shè)（ ），對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、 風(fēng)險管理進行監(jiān)督、檢查。

A.首席財務(wù)官

B首席風(fēng)險官

C.首席執(zhí)行官

D.首席信息官

39.首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險的，應(yīng)當立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司（ ）報告。

A.監(jiān)事會

B股東大會

C.董事會

D.員工代表大會

40.期貨公司擬解聘首席風(fēng)險官的，應(yīng)當有正當理由并向（ ）報告。

A.期貨協(xié)會

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

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（責任編輯：中大編輯）

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