期貨從業(yè)資格

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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬練習(xí)題

31.期貨公司對風(fēng)險進行調(diào)整時應(yīng)當以（ ）為依據(jù)。

A．分類

B．流動性

C．帳齡

D．可回收性

32.期貨公司可以采取以下（ ）形式報送風(fēng)險監(jiān)管報表。

A．月度風(fēng)險監(jiān)管報表

B．年度風(fēng)險監(jiān)管報表

C．按周報送風(fēng)險監(jiān)管報表

D．按日報送風(fēng)險監(jiān)管報表

33.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》是對期貨從業(yè)人員的（ ）的基本要求和規(guī)定。

A．職業(yè)品德

B．執(zhí)業(yè)紀律

C．職業(yè)責(zé)任

D．專業(yè)勝任能力

34.期貨從業(yè)人員應(yīng)當遵守保密原則，具體內(nèi)容包括（ ）。

A．保守國家秘密

B．保守所在期貨經(jīng)營機構(gòu)秘密

C．保守投資者的商業(yè)秘密

D．保守投資者的個人隱私

35.期貨公司的從業(yè)人員不得有下列（ ）行為。

A．以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易

B．進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C．挪用客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn)

D．收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

36.偽造期貨交易所或者期貨經(jīng)紀公司的經(jīng)營許可證或者批準文件的，（ ）。

A．處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金

B．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金

C．情節(jié)嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金

D．情節(jié)嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金

37.期貨經(jīng)紀公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，（ ）。

A．對單位判處罰金

B．對直接負責(zé)的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役

C．對其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役

D．對直接負責(zé)的主管人員，處五年以上十年以下有期徒刑

38.（ ）的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金進行非法活動的，處三年以下有期徒刑或者拘役。

A．期貨交易所

B．期貨經(jīng)紀公司

C．證券交易所

D．保險公司

39.A市B區(qū)的時遷與B市C區(qū)的阮小二簽訂一份期貨合同，約定到期日在位于D市E區(qū)的滾滾紅塵期貨公司D市營業(yè)部進行交易，以下（ ）法院可以作為當事人的協(xié)議管轄法院。

A．A市中級人民法院

B．B市中級的人民法院

C．D市中級的人民法院

D．D市E區(qū)人民法院

40.客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金。當客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時，下列說法正確的是（ ）。

A．保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔

B．保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔

C．穿倉造成的損失，由期貨公司承擔

D．穿倉造成的損失，由客戶承擔

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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