期貨從業(yè)資格

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期貨從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》強化訓(xùn)練題

三、判斷是非題(本題共40個小題，每題0.5分，共20分。正確的用A表示，錯誤的用B表示)

121.在正向市場牛市套利中，如果近期和遠期合約價格均下降，則交易者絕對不可能獲利。(   )

122.當(dāng)一種期權(quán)處于極度實值或極度虛值時，其時間價值都等于零。(   )

123.大豆提油套利是大豆加工商在市場價格關(guān)系基本正常時進行的。(   )

124.TM是基金的主要管理人，是基金的設(shè)計者和運作的決策者。(   )

125.操作風(fēng)險是因價格變化使期貨合約的價值發(fā)生變化的風(fēng)險，是期貨交易中最常見、最需要重視的一種風(fēng)險。(   )

126.流動性風(fēng)險可分為兩種：一種可稱為流通量風(fēng)險，另一種可稱為持倉量風(fēng)險。(  )

127.美式看跌期權(quán)只能在到期日執(zhí)行。(   )

128.標(biāo)的物價格波動越大，期權(quán)合約執(zhí)行價格個數(shù)也越多；但合約運行時間越長，執(zhí)行價格越少。(   )

129.共同基金是投資基金中歷史最長、規(guī)模最大的一類基金，不論在資產(chǎn)總值、基金只數(shù)還是投資者數(shù)量上都占絕對優(yōu)勢。(   )

130.期貨投資基金的運營成本很高，所以其總成本率(或盈虧平衡點)也大大高于共同基金。(   )

131.理性(正常)價格波動引起的風(fēng)險的大小一般是在一定的范圍內(nèi)，而非理性(異常)價格波動造成的風(fēng)險大小，則難以估量其范圍。(   )

132.期貨市場的行政管理在期貨市場的三個層次管理中處于核心和基礎(chǔ)地位。(   )

133.在一個平穩(wěn)的市場狀況中，期貨投資基金的基金經(jīng)理們也可以通過投資組合獲得獲利機會。(   )

134.私募期貨基金的有限合伙人只需投入很少比例的資金，但要參加基金的具體交易和日常管理活動。(   )

135."多CTA投資組合"的方差比單個CTA的方差小，多CTA投資策略能在相同的回報率的水平下，降低投資者的風(fēng)險水平。(   )

136.市場機制不健全是造成期貨價格非理性波動最直接、最核心的因素。(   )

137.如果追加數(shù)量很小的需求可以使價格大幅度上漲，那么，市場就有廣度。(   )

138.經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會同意，結(jié)算所可以運用其他會員或客戶除了風(fēng)險基金之外的保證存款，去填補某一會員無力償付的債項。(   )

139.共同基金大量運用賣空機制，并且大量使用信貸杠桿進行高于自己本金數(shù)倍甚至數(shù)十倍的高風(fēng)險投機操作。(   )

140.私募期貨基金的投資者和經(jīng)理人共同構(gòu)成基金的合伙人，其中，投資者是有限合伙人，經(jīng)理人為一般合伙人。(   )

141.CPO和CTA都是基金經(jīng)理，兩者在職能上沒有太大的區(qū)別。(   )

142.期貨交易的杠桿效應(yīng)是區(qū)別于其他投資工具的主要標(biāo)志，也是期貨市場高風(fēng)險的主要原因。(    )

143.期貨公司是期貨交易的直接管理者和風(fēng)險承擔(dān)者，這就決定了期貨公司的風(fēng)險監(jiān)控是整個市場風(fēng)險監(jiān)控的核心。(   )

144.在我國，交易所的運營不受會員的監(jiān)督，但受到中國證監(jiān)會的監(jiān)管。(   )

145.公平競爭是期貨市場乃至所有市場運行和發(fā)展的首要條件。(   )

146.私募期貨基金由于其運作最不透明，因此其所受監(jiān)管最嚴(yán)。(   )

147.在期貨基金中，期貨頭寸的保證金是由期貨傭金商來管理。(   )

148.政府宏觀政策的變動對期貨市場的影響不大。(   )

149.我國期貨市場監(jiān)管基本與美國相同，形成了中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會的兩級監(jiān)管體系。(  )

150.市場資金集中度和某合約持倉集中度的聯(lián)合，是風(fēng)險管理者判定期貨市場價格波動是否因人為投機而起的重要依據(jù)之一。(   )

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