期貨從業(yè)資格

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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習題

11.甲欲申請某期貨公司總經理，根據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，甲應當提交（   ）名推薦人的書面推薦意見。

A.2 B.3 C.5 D.7

12.申請人提交境外大學或者高等教育機構學位證書或者高等教育文憑，或者非學歷教育文憑的，應當同時提交（   ）對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件。

A.外交部             

B.公證機構

C.國務院教育行政部門 

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

13.期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起（   ）個工作日內，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

A.2 B.3 C.5 D.7

14.某期貨公司擬任用一批境外人士擔任經理層人員，根據規(guī)定，該批境外人士的比例不得超過公司經理層人員總數的（   ）。

A.10％ B.20％

C.30％ D.50％

15.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發(fā)生之日起（   ）個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

A.3 B.5 C.7 D.15

16.期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行董事長、總經理、首席風險官職責的，應自作出決定之日起（  ）個工作日內向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。

A.3 B.5 C.7 D.15

17.期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應當自作出決定之日起（  ）個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

A.3 B.5 C.7 D.10

18.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員1年內累計（   ）次被中國證監(jiān)會及其派出機構進行監(jiān)管談話的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以將其認定為不適當人選。

A.3 B.4 C.5 D.6

19.期貨公司應當聘請（  ）對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計。

A.會計師事務所

B.律師事務所

C.具備證券、期貨相關業(yè)務資格的律師事務所

D.具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所

20.對期貨公司持有的金融資產進行風險調整時，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用（   ）進行風險調整。

A.最高的比例

B.最低的比例

C.平均比例

D.重新調整

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（責任編輯：中大編輯）

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