期貨從業(yè)資格

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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習題

93.題干 期貨從業(yè)人員應當遵守保密原則，但（ ）的，可以公開相關信息。

A 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護自己的合法權益而必須公開

B 有關規(guī)章要求公布

C 期貨交易所按照有關規(guī)定進行檢查

D 期貨從業(yè)人員對投資者服務結束后

參考答案[ABC]

94.題干 對嚴重違法或涉嫌嚴重違法正在被司法機關或監(jiān)管機構立案查處的境外期貨業(yè)務持證企業(yè)，或未通過年檢的境外期貨業(yè)務持證企業(yè)，中國證監(jiān)會可視情節(jié)責令（ ）。

A 暫停其境外期貨業(yè)務

B 注銷其境外期貨業(yè)務許可證

C 停業(yè)整頓

D 永久禁止從事境外期貨套期保值業(yè)務

參考答案[AB]

95.題干 期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，（ ）的，予以公開通報批評。

A 情節(jié)嚴重

B 情節(jié)較輕

C 并造成嚴重后果

D 未造成嚴重后果

參考答案[AC]

96.題干 期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將（）的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。

A 高于客戶指令價格賣出

B 高于客戶指令價格買入

C 低于客戶指令價格賣出

D 低于客戶指令價格買入

參考答案[AD]

97.題干 客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為（）。

A 對當日所有持倉的確認

B 對該日之前所有持倉的確認

C 對當日交易結算結果的確認

D 對該日之前交易結算結果的確認

參考答案[ABCD]

98.題干 以下違規(guī)行為中，應沒收違法所得并處以違規(guī)收入一倍以上，五倍以下罰款的有（ ）。

A 期貨交易所擅自上市合約

B 期貨經紀公司向客戶提供虛假成交回報

C 期貨經紀公司允許客戶在保證金不足的情況下交易

D 期貨交易所違反規(guī)定使用收益

參考答案[AB]

99.題干 期貨經紀公司有（ ）行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經紀業(yè)務許可證。

A 將受托業(yè)務進行轉委托，或者接受轉委托業(yè)務

B 允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易

C 違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金

D 從事期貨自營業(yè)務

參考答案[ABD]

100.題干 下列關于期貨交易所會員的表述中，正確的有（ ）。

A 經紀公司會員只能接受客戶委托

B 非經紀公司會員只能從事自營

C 出市代表只能接受本會員單位的交易指令

D 所有會員必須委派出市代表進交易大廳進行期貨交易

參考答案[ABCD]

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（責任編輯：中大編輯）

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