期貨從業(yè)資格

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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬練習題

11.期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，應當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交的申請材料包括（ ）。

A．變更營業(yè)部營業(yè)場所申請書

B．營業(yè)部的管理制度文本

C．變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細計劃

D．對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告

12.客戶開立賬戶，應當出具（ ）等證件。

A．中國公民身份證明

B．中國法人資格合法證件

C．中國某大學的學生身份證明

D．中國其他經(jīng)濟組織資格的合法證件

13.董事會秘書行使下列（ ）職責。

A．期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備

B．文件保管

C．期貨交易所股東資料的管理

D．組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

14.期貨公司的股東、實際控制人或其他關聯(lián)人有下列（ ）情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令其限期整改。

A．占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營

B．股東未按照出資比例行使表決權

C．報送、提供或者出具的有關報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏

D．直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經(jīng)營管理活動

15.制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的目的是（ ）。

A．加強期貨從業(yè)人員的資格管理

B．規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為

C．維護社會期貨管理秩序

D．推動社會主義市場經(jīng)濟的穩(wěn)定發(fā)展

16.具有從業(yè)資格考試合格證明的人員符合下列（ ）條件時，其所在機構應當為其辦理從業(yè)資格申請。

A．已被本機構聘用，且品行端正，具有良好的職業(yè)道德

B．最近2年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構的行政處罰

C．未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構采取市場禁人措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿

D．最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

17.下列選項中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所指的從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構的是（ ）。

A．期貨公司

B．期貨交易所的非期貨公司結算會員

C．期貨投資咨詢機構

D．為期貨公司提供中問介紹業(yè)務的機構

18.甲剛通過期貨從業(yè)人員資格考試，還未獲得從業(yè)資格就開始從事期貨業(yè)務，對于甲的行為，中國證監(jiān)會可以采取下列（ ）措施。

A．責令改正

B．給予警告

C．單處或者并處3萬元以下罰款

D．三年內(nèi)禁止從事期貨業(yè)務

19.依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，高級管理人員包括（ ）。

A．總經(jīng)理、副總經(jīng)理

B．財務負責人

C．首席風險官

D．營業(yè)部負責人

20.申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應當具備的條件有（ ）。

A．具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

B．通過中國證監(jiān)會認可的資質測試

C．具有從事法律、會計業(yè)務2年以上經(jīng)驗

D．具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗

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（責任編輯：中大編輯）

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