期貨從業(yè)資格

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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》多選題例析

不定項選擇題(本題共10個小題，每題2分，共20分。在每題給出的4個選項中，有1個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼填入括號內(nèi))

張某是甲期貨公司的副總經(jīng)理，李某是該公司的客戶。甲期貨公司指派張某為李某提供交易服務(wù)。后張某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和張某都沒有將此情況告知李某。李某繼續(xù)在甲期貨公司交易，并繼續(xù)把下達的指令交給張某，而張某并沒有把收到的指令交回甲期貨公司，導(dǎo)致了李某的損失。乙公司對此事完全知情并采取默認態(tài)度。

根據(jù)以上情況，回答下列問題：

161.在本案中，（   ）應(yīng)承擔(dān)該損失。

A.甲期貨公司

B.乙期貨公司

C.張某

D.張某和乙期貨公司

162.假設(shè)張某在甲期貨公司任副總經(jīng)理期間被舉報其在證券公司涉嫌從事期貨自營業(yè)務(wù)，張某是直接責(zé)任人，經(jīng)過證監(jiān)會派出機構(gòu)核實情況屬實。張某可能受到的行政處罰是（  ）。

A.給予警告

B.暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格

C.并處1萬元以上5萬元以下的罰款

D.刑事起訴

163.張某在從事期貨業(yè)務(wù)工作期間，從事的下列行為中符合法律規(guī)定的是（  ）。

A.向李某承諾一定會使李某盈利

B.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，及時向李某披露

C.代理客戶進行期貨交易

D.發(fā)現(xiàn)李某保證金不足，通知李某追加保證金

164.張某以甲公司的名義與李某從事的一系列期貨業(yè)務(wù)行為應(yīng)當(dāng)由（  ）承擔(dān)責(zé)任。

A.甲公司

B.離任前由甲公司承擔(dān)，離任后由乙公司承擔(dān)

C.張某

D.離任前由甲公司承擔(dān)，離任后由張某

165.對于張某離開甲公司后的期貨從業(yè)行為給李某造成的損失，乙公司（   ）。

A.不承擔(dān)任何民事責(zé)任

B.承擔(dān)違約責(zé)任和侵權(quán)責(zé)任

C.只承擔(dān)違約責(zé)任

D.只承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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