期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)2012年期貨從業(yè)資格考試課程，全面的了解期貨資格考試教材的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2012年期貨從業(yè)資格考試輔導(dǎo)資料，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助！

29.期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的交易情況編制（ ），并及時(shí)公布。

A:周報(bào)表

B:月報(bào)表

C:季度報(bào)表

D:年報(bào)表

參考答案[ABD]

30.全面結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員簽訂結(jié)算協(xié)議，包括下列內(nèi)容：（ ）

A:保證金標(biāo)準(zhǔn)

B:結(jié)算流程

C:協(xié)議變更和解除

D:爭(zhēng)議處理方式

參考答案[ABCD]

31.下列屬于期貨公司申請(qǐng)全面結(jié)算會(huì)員資格條件的是（ ）。

A:注冊(cè)資本不低于人民幣1億元

B:申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度，至少1年盈利

C:每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元

D:控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元

參考答案[ACD]

32.期貨公司觸及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)公司進(jìn)行核實(shí)和評(píng)估，視情況采取下列措施：（ ）

A:出具警示函

B:對(duì)公司高管人員進(jìn)行監(jiān)管談話

C:責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)調(diào)查的頻率

D:提請(qǐng)董事會(huì)，撤銷高管人員職務(wù)

參考答案[ABC]

33.下列表述中，（ ）是正確的。

A:期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B:期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會(huì)

C:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理

D:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行自律性管理

參考答案[AD]

34.我國(guó)期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請(qǐng)從事期貨（ ）業(yè)務(wù)。

A:投資基金

B:經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C:咨詢、培訓(xùn)

D:自營(yíng)

參考答案[BC]

35.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司先以該非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)該非結(jié)算會(huì)員的違約責(zé)任;保證金不足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以（ ）代為承擔(dān)違約責(zé)任

A.客戶保證金

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.自有資金

D.客戶準(zhǔn)備金

答案：[BC]

36.非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對(duì)（ ）的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)。

A.非結(jié)算會(huì)員

B.特別結(jié)算會(huì)員

C.非結(jié)算會(huì)員客戶

D.特別結(jié)算會(huì)員客戶

答案：[AC]

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