期貨從業(yè)資格

不定項(xiàng)選擇題(本題共10個(gè)小題，每題2分，共20分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有1個(gè)或者1個(gè)以上的選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)代碼填入括號(hào)內(nèi))

甲期貨公司共有10家營(yíng)業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為200萬(wàn)元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬(wàn)元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。

根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問(wèn)題：

1.甲期貨公司的凈資本是( )。

A.4100萬(wàn)元

B.5000萬(wàn)元

C.3900萬(wàn)元

D.4000萬(wàn)元

2.甲期貨公司的情況符合下列( )風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。

A.凈資本最低限額

B.凈資本占客戶權(quán)益總額的比例

C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

D.凈資本按照營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額

3.甲期貨公司欲申請(qǐng)從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)，則( )。

A.不能通過(guò)審核批準(zhǔn)

B.能夠通過(guò)審核批準(zhǔn)

C.能否通過(guò)由證監(jiān)會(huì)視具體情況而定

D.可以通過(guò)審核批準(zhǔn)，但結(jié)算范圍受到一定的限制

4.甲期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中出現(xiàn)以下( )情形時(shí)，進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期。

A.期貨公司近段時(shí)間效益不佳，凈資產(chǎn)由4100萬(wàn)元降到2000萬(wàn)元

B.期貨公司負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例達(dá)到130%

C.凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本，營(yíng)業(yè)部家數(shù))為人民幣300萬(wàn)元

D.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例為130%

5.如果在預(yù)警期內(nèi)，甲期貨公司風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)要求其進(jìn)行整改，整改后仍不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以采取以下( )措施。

A.撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可

B.關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)

C.停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)

D.限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

6.甲期貨公司取得了期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員的資格，下列選項(xiàng)中，可以委托其進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)的是( ).

A.乙是甲期貨公司的客戶

B.丙是交易所結(jié)算會(huì)員

C.丁是非結(jié)算會(huì)員

D.戊是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司

7.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，王某為某期貨公司的期貨從業(yè)人員，王某下列行為中構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的是( )。

A.虛構(gòu)信息，夸大自己業(yè)務(wù)能力，同時(shí)聲稱其他同業(yè)者都是徒有虛名

B.謊稱另一期貨公司正在面臨破產(chǎn)，教唆客戶不要讓該公司代理期貨業(yè)務(wù)

C.通過(guò)其在證監(jiān)會(huì)的同學(xué)排斥其他從業(yè)人員在其“勢(shì)力范圍”內(nèi)從事期貨業(yè)務(wù)

D.與劉某約定，每介紹一個(gè)客戶，劉某可以拿到30%的提成

8.甲是持有某期貨公司4%股權(quán)的股東。隨著期貨市場(chǎng)的不斷發(fā)展和完善，金融期貨的逐步退出，從事期貨交易的人們將越來(lái)越多，期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)大有 潛力，期貨公司前景看好。于是甲增資擴(kuò)大其股權(quán)份額，把持有該期貨公司4%的股權(quán)增加到了8%，那么這次股權(quán)變更應(yīng)當(dāng)報(bào)( )批準(zhǔn)。

A.期貨交易所 B.期貨業(yè)協(xié)會(huì) C.中國(guó)證監(jiān)會(huì) D.國(guó)務(wù)院

9.李甲與北京某經(jīng)紀(jì)公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同炒作大豆期貨，由李甲直接操作，前后共虧損50萬(wàn)元。下列關(guān)于該案的處理方式正確的是( )。

A.認(rèn)定合同無(wú)效

B.公司承擔(dān)25萬(wàn)元虧損

C.李甲承擔(dān)25萬(wàn)元虧損

D.李甲承擔(dān)50萬(wàn)元虧損

10.某外地期貨公司欲在北京發(fā)展業(yè)務(wù)，委派王某任北京業(yè)務(wù)部經(jīng)理。王某創(chuàng)業(yè)一段時(shí)間后，感到開展業(yè)務(wù)艱難。于是憑借期貨公司經(jīng)理的身份，引誘 許多客戶與其個(gè)人簽署了“委托理財(cái)協(xié)議”，由其封閉運(yùn)作一年，承諾保底和高額回報(bào)。王某又代客戶簽字，辦理了與期貨公司的開戶手續(xù)，公司為客戶出具了保證 金收據(jù)。半年以后，交易狀況并不好，王某便將這些客戶剩余的資金提走，逃之夭夭?？蛻粼诜忾]期滿之后，發(fā)現(xiàn)這個(gè)情況，紛紛找期貨公司要錢。下列關(guān)于賠償辦 法正確的是( )。

A.期貨公司和客戶簽署“委托理財(cái)協(xié)議”，屬于法律禁止性的規(guī)定。因此期貨合同無(wú)效，應(yīng)全額賠償客戶損失

B.因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)紀(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

C.期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%

D.期貨公司先賠償客戶的損失，然后對(duì)王某追索

參考答案及詳解

1. A【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第七條第二款的規(guī)定，凈資產(chǎn)的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)一資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值一客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項(xiàng)，根據(jù)該公式可以得出選項(xiàng) A是正確的。

2. A C D【解析】本案例中甲期貨公司的凈資本為4100萬(wàn)元，凈資本與凈資產(chǎn)比例為82%，凈資本按照營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額為410萬(wàn)元，均符合《期貨公司風(fēng)險(xiǎn) 監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十八條的規(guī)定，只有 B項(xiàng)凈資本占客戶權(quán)益總額的比例為4.1%，低于第十八條規(guī)定的6%，不符合指標(biāo)。

3. A【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十條規(guī)定，從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬(wàn)元。本案中甲期貨公司的凈資本只有4100萬(wàn)元，不符合規(guī)定。

4. B C【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：(一)凈資本不得低于人民幣1500萬(wàn)元; (二)凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6%;(三)凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本，營(yíng)業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣300萬(wàn)元;(四)凈資本與凈資產(chǎn)的 比例不得低于40%;(五)流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%;(六)負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%;(七)規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要 求。第二十三條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)第十八條至第二十一條規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn) 的120%，規(guī)定“不得高于"一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%。第三十二條規(guī)定，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù) 警期。 B C兩項(xiàng)均達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)入預(yù)警期。

5. A B【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第三十六條和《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條的規(guī)定， C D兩項(xiàng)屬于期貨公司逾期未整改時(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)采取的措施。

6. A B D【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十五條規(guī)定，取得期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司(以下簡(jiǎn)稱交易結(jié)算會(huì)員期貨公司)可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

7. A B C D【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第二十條規(guī)定，提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事下列不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為：(一)采用虛假或容易引起誤解的宣傳 方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù);(二)貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員;(三)采用明示或者暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招來(lái) 投資者，或者利用與有關(guān)組織的有關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷;(四)在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金;(五)以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于經(jīng)營(yíng) 成本行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi);(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。

8. C【解析】《期貨公司管理辦法》第十四條規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：(一)單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上，或者 有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上;(二)持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)。

9. A D【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十三條規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效：(一)沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的;(二)不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的;(三)違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。第十四條規(guī)定，因期貨經(jīng)紀(jì) 合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。一方的損失系對(duì)方行為所致，應(yīng)當(dāng)由對(duì)方賠償損失;雙方有過(guò)錯(cuò)的，根 據(jù)過(guò)錯(cuò)大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。李甲不具備從事期貨交易主體資格，因此期貨經(jīng)紀(jì)赫然無(wú)效，李甲自己承擔(dān)損失。

10. A B D【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十七條規(guī)定，期貨，公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

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（責(zé)任編輯：xy）

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