期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復習2012年期貨從業(yè)資格考試課程，全面的了解期貨資格考試教材的相關重點，小編特編輯匯總了2012年期貨從業(yè)資格考試輔導資料，希望對您參加本次考試有所幫助！

期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》知識點填空

四、向監(jiān)管機構報告的有關數(shù)字規(guī)定

期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，并自作出決定之日起____內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。（46）期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起____內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。（48）

期貨公司調(diào)整高級管理人員職責分工的，應當在____內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。（47）期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應當自作出決定之日起____內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。（49）

自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起____內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。（55）

期貨公司應當在____內(nèi)將期貨公司董事長、總經(jīng)理的離任審計報告報證監(jiān)會及其派出機構備案。（58）

五、其他有關數(shù)字規(guī)定

取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員連續(xù)____未在期貨公司擔任經(jīng)理層人員職務的，應當在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。（44）

推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構作出認定之日起____內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。（57）

代為履行職責的時間不得超過____。（46）公司應當在____內(nèi)任用具有任職資格的人員擔任董事長、總經(jīng)理、首席風險官。（46）

《期貨從業(yè)人員管理辦法》有關數(shù)字規(guī)定

一、從業(yè)人員資格的有關數(shù)字規(guī)定

參加從業(yè)資格考試，應當年滿____周歲。（7）

機構為從事期貨業(yè)務的人員辦理從業(yè)資格申請的，該人員最近____內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構的行政處罰；未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格。（10）

二、向證監(jiān)會報告的有關數(shù)字規(guī)定

協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起____內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。（26）

三、向協(xié)會報告的有關數(shù)字規(guī)定

期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自發(fā)生之日起____內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格（11）期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起____內(nèi)向協(xié)會報告。（27）

四、其他有關數(shù)字規(guī)定

取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)____未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。（12）

《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》有關數(shù)字規(guī)定

一、向監(jiān)管機構報告的有關數(shù)字規(guī)定

首席風險官應當在每季度結束之日起____內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交季度工作報告。（28）

首席風險官應當在每年____前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交上一年度全面工作報告。（28）

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（責任編輯：中大編輯）

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