期貨從業(yè)資格

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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習(xí)題

51.期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起（   ）內(nèi)報(bào)住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.10個(gè)工作日 B.3個(gè)工作日

C.20個(gè)工作日 D.5個(gè)工作日

52.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的（   ）制度。

A.存檔 B.保密 C.及時(shí)銷毀 D.備份

53.客戶展某于2008年5月與期貨公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，根據(jù)規(guī)定，期貨公司至少應(yīng)當(dāng)將展某的開戶資料保存至（  ）。

A.2010年 B.2028年 C.2013年 D.2018年

54.客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)（   ）。

A.相互混合、統(tǒng)一管理 B.相互獨(dú)立、分級(jí)管理

C.相互獨(dú)立、分別管理 D.相互混合、分級(jí)管理

55.某證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格，錢某是該證券公司的股東，掌握著證券公司51％的股權(quán)，根據(jù)規(guī)定，如果錢某請(qǐng)求該證券公司為其開戶，證券公司應(yīng)當(dāng)（  ）。

A.拒絕錢某，應(yīng)為二者具有利害關(guān)系

B.將其期貨賬戶信息報(bào)證券公司所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

C.將其期貨賬戶信息報(bào)證券公司所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

D.將其期貨賬戶信息報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，并按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

56.尚未取得（  ）資格的期貨公司，不得申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)         B.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C.金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)     D.商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

57.期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，應(yīng)當(dāng)至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣（   ）。

A.3000萬元 B.5000萬元 C.8000萬元 D.1億元

58.期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在（   ）以上。

A.3年 B.5年 C.7年 D.10年

59.在進(jìn)行透支交易審查時(shí)，保證金比例標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)依照（   ）確定。

A.期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

B.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

C.國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

60.某期貨交易所與期貨公司達(dá)成協(xié)議，允許該期貨公司進(jìn)行透支交易，并分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。后該期貨公司因透支交易造成損失，對(duì)該損失的承擔(dān)說法正確的是（   ）。

A.由期貨公司自行承擔(dān)

B.由期貨交易所承擔(dān)全部的賠償責(zé)任

C.由期貨交易所承擔(dān)次要的賠償責(zé)任

D.由期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

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