期貨從業(yè)資格

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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習(xí)題

41、 客戶可以通過(guò)()向期貨經(jīng)紀(jì)公司下達(dá)交易指令。

A.書(shū)面下單

B.電話下單

C.網(wǎng)絡(luò)下單

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他方式

標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d

42、 關(guān)于我國(guó)期貨交易所對(duì)持倉(cāng)限額制度的具體規(guī)定，以下表述不正確的有( )。

A.交易所按即時(shí)、每日、每周、每月向會(huì)員、投資者和社會(huì)公眾提供期貨交易信息

B.因信息經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或公眾媒體轉(zhuǎn)發(fā)即時(shí)交易行情信息發(fā)生故障，影響會(huì)員或客戶正常交易的，交易所要承擔(dān)責(zé)任

C.會(huì)員、信息經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和公眾媒體以及個(gè)人，均不得發(fā)布虛假的或帶有誤導(dǎo)性質(zhì)的信息

D.期貨交易信息所有權(quán)屬期貨業(yè)協(xié)會(huì)，由期貨業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一管理和發(fā)布

標(biāo)準(zhǔn)答案：b, d

43、 根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定，經(jīng)交易所批準(zhǔn)，會(huì)員可用以下哪項(xiàng)作為交易保證金()。

A.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單

B.交易所允許的其他質(zhì)押物品

C.現(xiàn)金

D.股票

標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c

44、 下面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度描述正確的是()。

A.交易所從會(huì)員保證金中按比例提取

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是由交易所設(shè)立的

C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是用來(lái)提供財(cái)務(wù)擔(dān)保和彌補(bǔ)因交易所不可預(yù)見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的虧損的資金

D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的動(dòng)用必須經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

標(biāo)準(zhǔn)答案：b, c

45、 當(dāng)某個(gè)上市期貨合約以漲跌停板價(jià)格成交時(shí)，成交撮合實(shí)行()原則。

A.平倉(cāng)優(yōu)先

B.時(shí)間優(yōu)先

C.價(jià)格優(yōu)先

D.數(shù)量?jī)?yōu)先

標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b

三、判斷題

46、 一般來(lái)說(shuō)，商品的價(jià)格波動(dòng)越頻繁、越劇烈，該商品期貨合約的每日停板額就應(yīng)設(shè)置得小一些，反之則大一些。( )

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

47、 在期貨市場(chǎng)中，商品期貨通常都采用實(shí)物交割方式，金融期貨則采用現(xiàn)金交割方式。 ( )

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

48、 期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨不如"平倉(cāng)后購(gòu)銷現(xiàn)貨''便捷。 ( )

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

49、 實(shí)物交割應(yīng)以客戶的名義進(jìn)行。 ( )

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

50、 在結(jié)算中手續(xù)費(fèi)、稅金等各項(xiàng)費(fèi)用從會(huì)員的交易保證金中直接扣劃。 ( )

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

51、 客戶的實(shí)物交割須由會(huì)員代理，并以客戶的名義在交易所進(jìn)行。 ( )

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

52、"逐日盯市"是指每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價(jià)結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、，稅金等費(fèi)用，對(duì)應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)同時(shí)劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金。( )

標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

53、 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有憑證)是交易所會(huì)員向客戶開(kāi)具的代表標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單所有權(quán)的有效憑證，是在交易所辦理標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交割、交易、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押、注銷的憑證，受法律保護(hù)。 ( )

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

54、 會(huì)員或客戶的持倉(cāng)數(shù)量不得超過(guò)交易所規(guī)定的持倉(cāng)限額。對(duì)超過(guò)持倉(cāng)限額的會(huì)員或客戶，交易所按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行強(qiáng)行平倉(cāng)。 ( )

標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

55、 客戶的實(shí)物交割須由會(huì)員代理，并以會(huì)員名義在交易所進(jìn)行。 ( )

標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

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