期貨從業(yè)資格

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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習題

77.題干 期貨交易所應當就其市場內(nèi)的交易情況編制（ ），并及時公布。

A 周報表

B 月報表

C 季度報表

D 年報表

參考答案[ABD]

78.題干 下列關于中國證監(jiān)會的表述中正確的是（ ）。

A 依法對期貨經(jīng)紀公司進行監(jiān)督管理

B 依法對期貨經(jīng)紀公司分支機構進行監(jiān)督管理

C 中國證監(jiān)會派出機構依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權對期貨經(jīng)紀公司及其分支機構進行監(jiān)督管理

D 中國證監(jiān)會派出機構依法只對期貨經(jīng)紀公司的分支機構進行監(jiān)督管理

參考答案[AC]

79.題干 下列表述中，（ ）是正確的。

A 期貨經(jīng)紀公司應當加入期貨業(yè)協(xié)會

B 期貨經(jīng)紀公司應當加入工商企業(yè)聯(lián)合會

C 中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行監(jiān)督管理

D 中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行自律性管理

參考答案[AD]

80.題干 我國期貨經(jīng)紀公司目前可以申請從事期貨（ ）業(yè)務。

A 投資基金

B 經(jīng)紀業(yè)務

C 咨詢、培訓

D 自營

參考答案[BC]

81.題干 期貨經(jīng)紀公司申請設立營業(yè)部，應當具備（ ）條件。

A 申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為

B 擬設營業(yè)部的負責人及從業(yè)人員具備任職資格

C 擬設營業(yè)部有符合經(jīng)紀業(yè)務需要的經(jīng)營場所和設施

D 期貨經(jīng)紀公司對擬設營業(yè)部有完備的管理制度

參考答案[BCD]

82.題干 期貨經(jīng)營機構應當在10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案的事項包括（ ）。

A 聘用具有資格的從業(yè)人員

B 從業(yè)人員死亡

C 從業(yè)人員被解聘

D 聘用的從業(yè)人員辭職

參考答案[ABCD]

83.題干 屬于從事期貨業(yè)務的機構有（ ）。

A 期貨交易所

B 期貨經(jīng)紀公司

C 從事境外期貨交易的機構

D 期貨投資咨詢機構

參考答案[ABCD]

84.題干 期貨經(jīng)紀公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應當履行的職責有（ ）。

A 遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策

B 遵守期貨交易所有關規(guī)則及公司章程

C 建立、健全并嚴格執(zhí)行期貨業(yè)務規(guī)則、財務會計制度、風險管理和內(nèi)部控制制度

D 配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)管

參考答案[ABCD]

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（責任編輯：中大編輯）

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