期貨從業(yè)資格

不定項(xiàng)選擇題(本題共10個(gè)小題，每題2分，共20分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有1個(gè)或者1個(gè)以上的選項(xiàng)符合題目要求，請將符合題目要求選項(xiàng)代碼填入括號(hào)內(nèi))

張某是甲期貨公司的副總經(jīng)理，李某是該公司的客戶。甲期貨公司指派張某為李某提供交易服務(wù)。后張某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和張某 都沒有將此情況告知李某。李某繼續(xù)在甲期貨公司交易，并繼續(xù)把下達(dá)的指令交給張某，而張某并沒有把收到的指令交回甲期貨公司，導(dǎo)致了李某的損失。乙公司對 此事完全知情并采取默認(rèn)態(tài)度。

根據(jù)以上情況，回答下列問題：

1.在本案中，( )應(yīng)承擔(dān)該損失。

A.甲期貨公司

B.乙期貨公司

C.張某

D.張某和乙期貨公司

2.假設(shè)張某在甲期貨公司任副總經(jīng)理期間被舉報(bào)其在證券公司涉嫌從事期貨自營業(yè)務(wù)，張某是直接責(zé)任人，經(jīng)過證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核實(shí)情況屬實(shí)。張某可能受到的行政處罰是( )。

A.給予警告

B.暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格

C.并處1萬元以上5萬元以下的罰款

D.刑事起訴

3.張某在從事期貨業(yè)務(wù)工作期間，從事的下列行為中符合法律規(guī)定的是( )。

A.向李某承諾一定會(huì)使李某盈利

B.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時(shí)，及時(shí)向李某披露

C.代理客戶進(jìn)行期貨交易

D.發(fā)現(xiàn)李某保證金不足，通知李某追加保證金

4.張某以甲公司的名義與李某從事的一系列期貨業(yè)務(wù)行為應(yīng)當(dāng)由( )承擔(dān)責(zé)任。

A.甲公司

B.離任前由甲公司承擔(dān)，離任后由乙公司承擔(dān)

C.張某

D.離任前由甲公司承擔(dān)，離任后由張某

5.對于張某離開甲公司后的期貨從業(yè)行為給李某造成的損失，乙公司( )。

A.不承擔(dān)任何民事責(zé)任

B.承擔(dān)違約責(zé)任和侵權(quán)責(zé)任

C.只承擔(dān)違約責(zé)任

D.只承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

6.孫某原來是北京某食品公司的職員，沒有期貨從業(yè)經(jīng)歷?，F(xiàn)擬申請某期貨公司的獨(dú)立董事一職，根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，申請?jiān)撀毼槐仨氂蓛擅扑]人的書面意見，孫某找到了以下四個(gè)人，其中可以作為推薦人的是( )。

A.張某是某期貨公司的監(jiān)事

B.王某是某期貨公司的總經(jīng)理，任職11個(gè)月

C.陳某是孫某原單位的總經(jīng)理

D.錢某在某期貨公司任監(jiān)事會(huì)主席2年以上

7. A證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格，現(xiàn)公司擬向下列期貨公司提供介紹業(yè)務(wù)服務(wù)，其中符合規(guī)定的是( )。

A. B期貨公司是 A證券公司的全資子公司

B. C期貨公司與 A證券公司均屬于某資產(chǎn)投資公司控制

C. A證券公司是 D期貨公司的控股公司

D.E期貨公司與 A證券公司之間業(yè)務(wù)關(guān)系密切

8. A證券公司為具有向期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格的公司，一直以來都接受 B期貨公司的委托，為其提供介紹業(yè)務(wù)的服務(wù)，后來 A公司經(jīng)營的證券業(yè)違法經(jīng)營被證監(jiān)會(huì)撤銷了其業(yè)務(wù)資格，此時(shí) A證券公司與 B期貨公司之間的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系( )。

A.自動(dòng)終止

B.由證監(jiān)會(huì)責(zé)令終止

C.不受影響，仍然有效

D.由雙方協(xié)商決定是否終止

9.某期貨公司2007年2月由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，公司董事長受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰。后該期貨公司被另一證券公司投 資控股，原期貨公司董事長、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經(jīng)理仍任原職，整改完成后，經(jīng)證監(jiān)會(huì)檢驗(yàn)合格，2008年4月，新期貨公司欲申 請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除其他條件之外，是否會(huì)受到原期貨公司嚴(yán)重違規(guī)事件的影響而不予批準(zhǔn)?( )

A.不受影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)

B.受影響，應(yīng)當(dāng)不予批準(zhǔn)

C.受影響，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準(zhǔn)

D.不受影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)，但結(jié)算業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)受到限制

10.某期貨公司注冊資本5000萬元，董事長張某在期貨公司里面工作10余年，總經(jīng)理李某曾經(jīng)在證券公司里面任職達(dá)6年之久，副總經(jīng)理孫某在 期貨公司里從事期貨業(yè)務(wù)已滿5年，張某、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年 由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格，但未被批準(zhǔn)，其原因可能是( )。

A.該期貨公司董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定

B.該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定

C.該期貨公司董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理期貨或者證券從業(yè)時(shí)間不符合規(guī)定

D.該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定

參考答案及詳解

1. A C【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三條規(guī)定，人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人 是否有過錯(cuò)，以及過錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。本案中，甲期貨公司與張某解除勞動(dòng)關(guān)系后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將該情況通 知客戶李某，未經(jīng)通知而對李某造成的損失，應(yīng)當(dāng)由甲期貨公司和張某共同承擔(dān)責(zé)任。

2. A B C【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條第二款規(guī)定，期貨公司有前款所列行為之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。

3. B D【解析】期貨從業(yè)人員禁止向客戶作出任何承諾或者保證，禁止代理客戶進(jìn)行期貨交易。

4. A【解析】張某離任前屬于甲期貨公司的工作人員，其行為屬于職務(wù)行為，所產(chǎn)生的法律后果應(yīng)當(dāng)由甲期貨公司承擔(dān);離任后，雖然不屬于甲期貨公司工作人員，但 是由于雙方解除勞動(dòng)合同并沒有通知李某，此時(shí)甲的行為構(gòu)成了表見代理行為，被代理人甲期貨公司仍然要承擔(dān)責(zé)任。

5. A【解析】本案中，根據(jù)合同的相對性，乙公司不屬于合同當(dāng)事人，不必承擔(dān)違約責(zé)任;乙公司雖然對張某的行為完全知情并默認(rèn)，但并沒有采取任何侵害李某利益的行為，也不存在侵害的故意，故乙公司不必對李某的損失承擔(dān)任何法律責(zé)任。

6. C D【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規(guī)定，推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層 人員。擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負(fù)責(zé)人。擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任的境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng) 理層人員。

7. A B C【解析】《證券公司為其期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條規(guī)定，證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。 D不屬于可以接受委托的情形。

8. B【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三十一條規(guī)定，證券公司因其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被暫停、限制業(yè)務(wù)或者撤銷業(yè)務(wù)資格的，中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。

9. A【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條第(八)項(xiàng)規(guī)定，近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實(shí)際 控制人變更，高級管理人員變更比例超過50%，對出現(xiàn)上述情形負(fù)有責(zé)任的高級管理人員和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人已經(jīng)不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中 國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收合格的，可不受此限制。

10. A B【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第九條第(一)項(xiàng)、第(二)項(xiàng)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條規(guī)定 的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備以下條件：(一)董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上，其中至少2人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以 上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級管理人員時(shí)間在3年以上;(二)注冊資本不低于人民幣1億元，申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持 續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

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