期貨從業(yè)資格

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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》知識點填空

（一）具有從事期貨業(yè)務____以上經驗，并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規(guī)負責人職務不少于____。

3 年     2 年

申請首席風險官的任職資格應當具備的條件包括：（13）或者：（二）具有從事期貨業(yè)務____以上經驗，并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規(guī)業(yè)務____以上經驗。

申請營業(yè)部負責人的任職資格應具有從事期貨業(yè)務____以上經驗。當具備的條件包括：（14） 或者：具有從事其他金融業(yè)務____以上經驗。具有從事期貨業(yè)務____以上經驗，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科。（16）

曾擔任金融機構部門負責人以上職務____以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科（16）在期貨監(jiān)管機構、自律機構以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職__以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格（18）

具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務，或者法律、會計業(yè)務的年限可以放寬____。（17）最近____內曾經具有下列情形之一的，不能擔任期貨公司獨立董事：（9）（一）在期貨公司或者其關聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員；（二）在下列機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權的單位、期貨公司前5 名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務聯(lián)系或者利益關系的機構；（三）為期貨公司及其關聯(lián)方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬。

因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾____。因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾____。因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾____。

因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾____。因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾____。

不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形包括：（19）

自被中國證監(jiān)會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾____。

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（責任編輯：中大編輯）

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