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2009年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》真題
單選題
1.題干: 客戶交易保證金不足,期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金,客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,穿倉造成的損失,經(jīng)紀公司( )。
A: 不承擔責任
B: 承擔次要賠償責任
C: 承擔主要賠償責任,最高不超過80%
D: 全部承擔賠償責任
參考答案[D]
2.題干: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》自( )施行。
A: 2003年7月1日
B: 2003年7月10日
C: 2003年6月31日
D: 2003年7月31日
參考答案[A]
3.題干: 中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務的企業(yè)實行( )制度。
A: 配額
B: 依法征稅
C: 許可證
D: 審核
參考答案[C]
4.題干: 期貨經(jīng)紀公司客戶的開戶資料應至少保留( )。
A: 3年
B: 5年
C: 10年
D: 20年
參考答案[B]
5.題干: ( )對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。
A: 中國期貨業(yè)協(xié)會
B: 中國證監(jiān)會
C: 中國證券業(yè)協(xié)會
D: 期貨交易所
參考答案[B]
6.題干: 期貨經(jīng)紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是( )。
A: 與客戶簽訂經(jīng)紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風險說明書
B: 任用不具備資格的期貨從業(yè)人員
C: 挪用客戶保證金
D: 向客戶作獲利保證,分享利益,共擔風險
參考答案[B]
7.題干: 期貨經(jīng)紀公司因( )情形解散的,不需要報告中國證監(jiān)會審批。
A: 營業(yè)期限屆滿,股東大會決定不再延續(xù)
B: 股東大會決定解散
C: 破產(chǎn)
D: 因合并或者分立需要解散
參考答案[C]
8.題干: 直接進入期貨交易所交易大廳內(nèi)進行期貨交易的,必須是( )。
A: 自然人
B: 國有企業(yè)
C: 投機客戶
D: 期貨交易所會員
參考答案[D]
9.題干: 期貨交易所會員應當委派( )進入交易所場內(nèi)進行期貨交易。
A: 客戶代表
B: 公司的交易部經(jīng)理
C: 公司的運作部經(jīng)理
D: 出市代表
參考答案[D]
10.題干: 我國的期貨交易必須在( )內(nèi)進行。
A: 期貨交易所
B: 商品交易市場
C: 商品產(chǎn)地
D: 買賣雙方約定的場所
參考答案[A]
11.題干: 我國期貨交易所會員必須是( )。
A: 自然人
B: 事業(yè)單位
C: 境內(nèi)企業(yè)法人
D: 境外企業(yè)法人
參考答案[C]
12.題干: 對期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進行期貨業(yè)務中的違法行為的行政處罰,由( )決定。
A: 國家工商行政管理局
B: 中國證監(jiān)會
C: 中國人民銀行
D: 中國期貨業(yè)協(xié)會
參考答案[B]
13.題干: 在我國,期貨交易所不以營利為目的,按照其章程規(guī)定實行( )管理。
A: 監(jiān)督
B: 自律
C: 市場
D: 計劃
參考答案[B]
14.題干: 在我國,有三分之一以上的會員聯(lián)名提議時,期貨交易所應該召開臨時( )。
A: 理事會
B: 董事會
C: 會員大會
D: 職工代表大會
參考答案[C]
15.題干: 在我國,期貨交易所會員大會由( )召集,一般情況下每年召開一次。
A: 董事會
B: 理事會
C: 總經(jīng)理
D: 理事長
參考答案[B]
16.題干: 《期貨交易所管理辦法》規(guī)定,期貨交易所會員大會由( )主持。
A: 中國證監(jiān)會
B: 理事長
C: 總經(jīng)理
D: 會員代表
參考答案[B]
17.題干: 投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的,應當在( )內(nèi)向期貨經(jīng)紀公司提出書面異議。
A: 交易完成15日
B: 交易完成30日
C: 收到結(jié)算報告的當天
D: 期貨經(jīng)紀合同約定的時間
參考答案[D]
18.題干: 期貨經(jīng)紀公司更換聘請的具有相應資格的會計師事務所,必須在更換后( )內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告并說明原因。
A: 3天
B: 3個工作日
C: 一周
D: 一個月
參考答案[B]
19.題干: 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以直接聘請具有相應資格的會計師事務所對期貨經(jīng)紀公司進行專項審計或稽核,發(fā)生的費用由( )支付。
A: 期貨經(jīng)紀公司
B: 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
C: 中國證監(jiān)會
D: 期貨經(jīng)紀公司股東
參考答案[C]
20.題干: 期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證,情節(jié)嚴重的,由中國期貨業(yè)協(xié)會( )。
A: 暫停從業(yè)人員資格6個月至12個月
B: 撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請
C: 撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請
D: 公開通報批評
參考答案[C]
(責任編輯:xy)
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