期貨從業(yè)資格

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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬練習題

41.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的（ ）原則，維護期貨交易各方的合法權(quán)益。

A．公開、公平、公信

B．公平、公信、公正

C．公正、公信、公開

D．公開、公平、公正

42.聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應當在（ ）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

A．5

B．7

C．10

D．15

43.期貨從業(yè)人員為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害社會公共利益、所在期貨經(jīng)營機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益，情節(jié)嚴重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在（ ）拒絕受理從業(yè)人員資格申請。

A．6個月

B．1年

C．2年

D．3年或永久

44.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，當無法避免時，應當（ ）。

A．自身利益優(yōu)先

B．公司利益優(yōu)先

C．投資者利益優(yōu)先

D．確保投資者的利益得到公平的對待

45.編造并且傳播影響期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場，造成嚴重后果的，（ ）。

A．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金

B．處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金

C．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上五萬元以下罰金

D．處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上五萬元以下罰金

46.國有期貨公司委派到非國有期貨公司從事公務的人員，索取他人財物，為他人謀取利益，個人受賄數(shù)額在五萬元以上不滿十萬元的，處（ ）年以上有期徒刑，可以并處沒收財產(chǎn)。

A．3

B．5

C．7

D．10

47.期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分支機構(gòu)因超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動而產(chǎn)生的民事責任的案件中，在確定客戶的民事責任時，應當遵循（ ）原則。

A．過錯責任

B．無過錯責任

C．過錯推定

D．嚴格責任

48.甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同。某日，乙向甲下達了一份交易指令，該交易指令數(shù)量和買賣方向明確，但沒有成交價格，則甲（ ）。

A．應當視為按市價交易

B．可以視為按市價交易

C．因指令不明，無法執(zhí)行該指令

D．可以拒絕執(zhí)行

49.期貨交易所負有按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司的義務。如果期貨交易所怠于履行該義務造成期貨公司損失的，應當（ ）。

A．由證監(jiān)會對期貨交易所進行處罰

B．由期貨交易所承擔賠償責任

C．由期貨交易所根據(jù)過錯程度承擔賠償責任

D．由期貨交易所和期貨公司共同承擔該損失

50.在進行透支交易審查時，保證金比例標準應當依照（ ）確定。

A．期貨交易所規(guī)定的標準

B．中國證監(jiān)會規(guī)定的標準

C．國務院規(guī)定的標準

D．期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的標準

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（責任編輯：中大編輯）

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