期貨從業(yè)資格

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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》多選題例析

參考答案及詳解

不定項選擇題

161. B【解析】甲竊取公司公款的行為不構成盜竊罪，因為甲是利用職務上的便利獲得公款的；由于甲是國家工作人員，故不會構成職務侵占罪。挪用公款罪與貪污罪一個重要區(qū)別就在于是否據為己有，挪用公款罪只是暫時"借取"公款使用，并沒有自己占有的意思，本題中甲明顯具有自己占有的意愿，故不構成挪用公款罪。

162. A B【解析】甲是國家工作人員，利用自己職務上的便利為乙非法謀取利益，并收受乙的"信息費"，屬于受賄行為；此外，甲作為會計人員，屬于期貨公司的知情人士，他將內幕信息告訴乙并指示乙買賣期貨，構成了泄露內幕信息罪。

163. B【解析】根據《刑法修正案》第六條的規(guī)定，甲與妻子之間已經構成了操縱期貨交易價格罪，屬于共同犯罪。

164. A C D【解析】若甲不是國家工作人員，根據以上幾題的分析，可以得出甲構成了 A C D三項罪名。

165. B【解析】很明顯，乙構成行賄罪。對單位行賄罪的對象是單位，而本題中對象是甲，不構成對單位行賄罪；乙的行為只是利用甲告訴他的內幕信息獲得利益，并沒有操縱期貨交易價格的行為，也不構成操縱期貨交易價格罪。

166. A B D【解析】《期貨公司管理辦法》第二十八條第一款規(guī)定，期貨公司申請停業(yè)的，應當妥善處理客戶的保證金和其他財產，清退或者轉移客戶。

167. A B C【解析】《期貨公司管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨公司停業(yè)的，應當向中國證監(jiān)會提交下列材料：（一）停業(yè)申請書；（二）停業(yè)決議文件；（三）關于處理客戶的保證金和其他資產、結清期貨業(yè)務的情況報告；（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

168. C【解析】《期貨公司管理辦法》第二十八條第二款規(guī)定，期貨公司恢復營業(yè)的，應當符合期貨公司持續(xù)性經營規(guī)則。停業(yè)期限屆滿后，期貨公司仍未能恢復營業(yè)或者仍不符合持續(xù)性經營規(guī)則的，中國證監(jiān)會可以根據《期貨交易管理條例》第二十一條第一款的規(guī)定注銷其期貨業(yè)務許可證。

169. A C【解析】《期貨從業(yè)人員資格管理辦理》第十條規(guī)定，甲雖有從業(yè)資格考試合格證明，但因其最近3年內曾因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格，該期貨公司不應當為其辦理從業(yè)資格申請。該期貨公司可以繼續(xù)聘用甲，只要其在公司中不開展期貨業(yè)務活動。

170. D【解析】該公司未按照《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》第二十七條的規(guī)定履行報告義務，《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》第三十二條規(guī)定，證監(jiān)會應根據《期貨交易管理條例》第七十條對其進行處罰。

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（責任編輯：中大編輯）

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