期貨從業(yè)資格

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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習題

二、多項選擇題(本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內(nèi))

61.期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當符合下列（   ）條件。

A.變更后注冊資本不低于所從事的期貨業(yè)務(wù)的注冊資本最高限額

B.模擬計算的變更注冊資本后的凈資本和其他財務(wù)指標滿足風險監(jiān)管指標標準

C.變更后注冊資本不低于所從事的期貨業(yè)務(wù)的注冊資本最低限額

D.模擬計算的變更注冊資本后的凈利潤滿足風險監(jiān)管指標標準

62.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行的職責有（   ）。

A.制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施

B.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

C.制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)

D.對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進行監(jiān)督管理

63.申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（   ）。

A.經(jīng)營計劃            B.公司章程草案

C.設(shè)立期貨公司申請書 D.發(fā)起人名單及其審計報告

64.期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（   ）。

A.變更注冊資本申請書

B.股東會關(guān)于變更注冊資本的決議文件

C.變更注冊資本的詳細方案

D.股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書

65.期貨公司營業(yè)部終止的，應(yīng)當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料包括（   ）。

A.終止營業(yè)部申請書

B.擬終止營業(yè)部的決議文件

C.關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動的情況報告

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

66.期貨公司應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行（   ）和會計核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。

A.統(tǒng)一結(jié)算              B.統(tǒng)一風險管理

C.統(tǒng)一資金調(diào)撥          D.統(tǒng)一財務(wù)管理

67.期貨公司應(yīng)當在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告的情形有（   ）。

A.變更名稱、公司章程

B.作出終止業(yè)務(wù)等重大決議

C.被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施

D.任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人，或者高級管理人員的分工發(fā)生變更

68.下列選項中適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的是（   ）。

A.申請期貨從業(yè)人員資格

B.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)任用期貨從業(yè)人員

C.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)

D.期貨公司的設(shè)立

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（責任編輯：中大編輯）

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