期貨從業(yè)資格

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25.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為，應(yīng)先向（ ）提出整改意見。

A:期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)責(zé)任人

B:期貨公司董事長(zhǎng)或董事會(huì)

C:期貨公司股東大會(huì)

D:期貨公司監(jiān)事會(huì)

參考答案[A]

26.首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（ ）。

A.1年

B.5年

C.10年

D.20年

參考答案[D]

27.首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前（ ）向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)。

A.7日

B.10日

C.15日

D.30日

參考答案[D]

28.申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本不低于人民幣（ ）元。

A:3000萬

B:5000萬

C:1億

D:10億元

參考答案[B]

29.證監(jiān)會(huì)受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（ ）內(nèi)做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。

A:10個(gè)工作日

B:15個(gè)工作日

C:1個(gè)月

D:3個(gè)月

參考答案[D]

30.《期貨交易管理?xiàng)l例》是為了規(guī)范期貨公司（ ）業(yè)務(wù)而制定的。

A.結(jié)算業(yè)務(wù)

B.自營(yíng)業(yè)務(wù)

C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D.咨詢業(yè)務(wù)

參考答案[A]

31.《期貨交易管理?xiàng)l例》所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實(shí)行（ ）的金融期貨交易所的結(jié)算會(huì)員，依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)。

A.會(huì)員統(tǒng)一結(jié)算制度

B.每日無負(fù)債結(jié)算制度

C.會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度

D.保證金結(jié)算制度

參考答案[C]

32.期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（ ）批準(zhǔn)。

A.中國(guó)保監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.人民銀行

參考答案[C]

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