期貨從業(yè)資格

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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》期貨公司管理辦法練習題

31.期貨公司的（ ）應當對月度報告簽署確認意見。

A.人事部經(jīng)理

B財務負責人

C.經(jīng)營管理的主要負責人

D.法定代表人

32.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以要求下列（ ）機構(gòu)或者個人在指定的期限內(nèi)報送與期貨公司經(jīng)營管理和財務狀況等相關的資料。

A.期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他工作人員

B.期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人

C.期貨公司的競爭對手

D.為期貨公司提供相關服務的會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評 估機構(gòu)等中介服務機構(gòu)

33.期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，定期向（ ）報告相關交易情況，并定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告相關交易情況。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B監(jiān)事會或者監(jiān)事

C.董事會

D.全體股東

34.發(fā)生下列（ ）事項之一的，期貨公司應當在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告。

A.變更名稱、公司章程

B.作出終止業(yè)務等重大決議

C.任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務負責人、營業(yè)部負責人， 或者高級管理人員的分工發(fā)生變更

D.被有權(quán)機關立案調(diào)查或者采取強制措施

35.有關機構(gòu)和個人報送、提供或者披露的資料、信息應當真實、準確、完整，不得有（ ）。

A.任何遺漏

B.重大遺漏

C.誤導性陳述

D.虛假記載

36.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有權(quán)采取下列（ ）措施，對期貨公司或者營業(yè)部的經(jīng)營管理、業(yè)務活動、財務狀況等進行檢查。

A.詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出 解釋、說明

B.查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料

C.查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶

D.檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財務等電腦系統(tǒng)

37.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認為期貨公司可能存在下列（ ）情形之一的，可以要求其聘請中介服務機構(gòu)進行專項審計、評估或者出具法律意見。

A.期貨公司的年度報告、月度報告或者臨時報告等存在虛假記載、 誤導性陳述或者重大遺漏

B.違反有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定或者風險 監(jiān)管指標管理規(guī)定

C.期貨公司出現(xiàn)重大虧損

D.中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認定的其他重大情形

38.期貨公司及其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人，為期貨公司提供相關服務的（ ）等中介服務機構(gòu)涉嫌違反本辦法有關規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以與其負責人以及相關工作人員進行監(jiān)管談話，責令改正，出具警示函。

A.戰(zhàn)略咨詢公司

B.資產(chǎn)評估機構(gòu)

C.律師事務所

D.會計師事務所

39.期貨公司或其營業(yè)部有下列（ ）情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機

構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理條例》第五十九條的規(guī)定，采取相應的監(jiān)管措施。

A.公司治理不健全或者未有效執(zhí)行，部門或者崗位設置存在較大缺 陷，關鍵業(yè)務崗位或者人員缺位或者未履行應有職責等情況，可 能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營

B.期貨經(jīng)紀業(yè)務規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，風險管理或者內(nèi)部控 制等存在較大缺陷，經(jīng)營管理混亂，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營 或者客戶交易安全

C.期貨結(jié)算業(yè)務規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，可能損害其他期貨公 司或者客戶的合法權(quán)益

D.不符合有關客戶資產(chǎn)保護或者期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定，可 能影響客戶資產(chǎn)安全

40.期貨公司的股東、實際控制人或其他關聯(lián)人有下列（ ）情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令其限期整改。

A.占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營

B.直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預 期貨公司經(jīng)營管理活動

C.股東按照出資比例行使表決權(quán)

D.報送、提供或者出具的有關報告、材料或者信息等存在虛假、誤 導或者遺漏

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（責任編輯：中大編輯）

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