期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復習2012年期貨從業(yè)資格考試課程，全面的了解期貨資格考試教材的相關重點，小編特編輯匯總了2012年期貨從業(yè)資格考試輔導資料，希望對您參加本次考試有所幫助！

13.在我國，交割倉庫不得有（ ）行為。

A:出具虛假倉單

B:違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫

C:泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密

D:參與期貨交易

參考答案[ABCD]

14.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所實行每日結算制度，該制度是指：（ ）

A.期貨交易所應當在當日收市后將結算結果通知會員

B.期貨經(jīng)紀公司會員根據(jù)交易所的結算結果對客戶進行結算

C.期貨經(jīng)紀公司將當日結算結果通知客戶

D.交易所通過結算確定當日交易盈虧對會員保證金即時做出調整決定，實現(xiàn)每日無負債結算

參考答案：[ABCD]

15.根據(jù)《期貨經(jīng)紀公司管理辦法》及相關規(guī)定，以下有關期貨經(jīng)紀公司基本業(yè)務的敘述中，正確的有：（ ）

A.期貨經(jīng)紀公司在為投資者開戶前，應當向其出示《期貨交易風險說明書》，由投資者簽字確認了解其內容

B.期貨經(jīng)紀公司應當按照價格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令

C.期貨經(jīng)紀公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務糾紛的，可以提請中國證監(jiān)會協(xié)調處理

D.期貨經(jīng)紀公司的財務會計工作和結算工作必須分設部門進行

參考答案：[AD]

16.期貨經(jīng)紀公司申請設立營業(yè)部，應當具備（ ）條件。

A:申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為

B:擬設營業(yè)部的負責人及從業(yè)人員具備任職資格

C:擬設營業(yè)部有符合經(jīng)紀業(yè)務需要的經(jīng)營場所和設施

D:期貨經(jīng)紀公司對擬設營業(yè)部有完備的管理制度

參考答案[BCD]

17.人民法院審理（ ）案件，應當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。

A:期貨合同糾紛

B:期貨侵權糾紛

C:期貨違約糾紛

D:無效的期貨交易合同糾紛

參考答案[BD]

18.期貨經(jīng)紀公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應當履行的職責有（ ）。

A:遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策

B:遵守期貨交易所有關規(guī)則及公司章程

C:建立、健全并嚴格執(zhí)行期貨業(yè)務規(guī)則、財務會計制度、風險管理和內部控制制度

D:配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)管

參考答案[ABCD]

19.期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理應當具備的條件包括（ ）。

A:身體狀況良好

B:誠實信用，勤勉盡責，具有良好的職業(yè)道德

C:有相應的經(jīng)濟或者管理工作經(jīng)驗

D:取得證券從業(yè)人員資格

參考答案[ABCD]

20.經(jīng)中國證監(jiān)會批準，可以免于資格考試取得《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員有：（ ）

A.期貨交易所的高級管理人員

B.中國證監(jiān)會的期貨管理人員

C.在期貨、證券或相關業(yè)務管理崗位工作5年以上的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員

D.從事經(jīng)濟管理工作10年以上的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員

參考答案：[AC]

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（責任編輯：中大編輯）