期貨從業(yè)資格

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21.下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是（ ）。

A:居間人可以是公民也可以是法人

B:只能接受客戶的委托

C:期貨公司或客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報酬

D:居間人應(yīng)當(dāng)獨立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任

參考答案[ACD]

22.《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)包括：（ ）

A.期貨經(jīng)紀(jì)公司

B.期貨交易廳

C.持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè)

D.期貨咨詢機構(gòu)

參考答案：[ABCD]

23.參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（ ）。

A.年滿18周歲

B.具有完全民事行為能力

C.具有大專以上文化程度

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

參考答案：[ABD]

24.期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項包括（ ）。

A:設(shè)立目的和職能

B:名稱、住所和營業(yè)場所

C:注冊資本及其構(gòu)成

D:對會員的紀(jì)律處分

參考答案[ABCD]

25.期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（ ）。

A:會員資格的取得條件和程序

B:會員資格的變更條件和程序

C:對會員的監(jiān)督管理

D:會員違規(guī)、違約行為處理辦法

參考答案[ABCD]

26.首席風(fēng)險官根據(jù)履行職責(zé)的需要，享有下列職權(quán)（ ）。

A:參加或列席與其履職相關(guān)的會議

B:查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料

C:了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況

D:否決期貨公司董事會決議

參考答案[ABC]

27.首席風(fēng)險官不履行職責(zé)，證監(jiān)會可采取的措施包括（ ）。

A:監(jiān)管談話

B:出具警示函

C:責(zé)令更換

D:認定為不適當(dāng)人選

參考答案[ABCD]

28.關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（ ）。

A:經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易

B:期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易結(jié)果

C:期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案

D:經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼

參考答案[ABC]

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