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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬練習(xí)題
二、多項(xiàng)選擇題(在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中,至少有2項(xiàng)符合題目要求,請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填人括號(hào)內(nèi))
1.【答案】ABC
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二條規(guī)定,任何單位和個(gè)人從事期貨交易,包括商品和金融期貨合約、期權(quán)合約交易及其相關(guān)活動(dòng),應(yīng)當(dāng)遵守本條例。
2.【答案】ABCD
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二條規(guī)定,任何單位和個(gè)人從事期貨交易,包括商品和金融期貨合約、期權(quán)合約交易及其相關(guān)活動(dòng),應(yīng)當(dāng)遵守本條例。
3.【答案】ABCD
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三條規(guī)定,從事期貨交易活動(dòng),應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價(jià)格等違法行為。
4.【答案】ACD
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十一條規(guī)定,期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度:(一)保證金制度;(二)當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度;(三)漲跌停板制度;(四)持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度;(五)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度;(六)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他風(fēng)險(xiǎn)管理制度。實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所,還應(yīng)當(dāng)建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度。
5.【答案】ABCD
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條規(guī)定,下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易,期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易:(一)國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位;(二)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員;(三)證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者;(四)未能提供開(kāi)戶證明材料的單位和個(gè)人;(五)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。
6.【答案】ABC
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十四條規(guī)定,期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金,不得挪用。
7.【答案】ABC
【解析】D項(xiàng)應(yīng)為最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。
8.【答案】BD
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十條規(guī)定,期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn),嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。
9.【答案】ABCD
【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第四條規(guī)定,期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人和其他關(guān)聯(lián)人不得濫用權(quán)利,不得占用期貨公司的資產(chǎn)或者挪用客戶保證金和其他資產(chǎn),不得損害期貨公司、客戶的合法權(quán)益。
10.【答案】ABCD
【解析】依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十九條規(guī)定,ABCD四項(xiàng)均屬期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)。
11.【答案】ACD
【解析】8項(xiàng)為期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部需要提交的材料。
12.【答案】ABD
【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第五十一條規(guī)定,客戶開(kāi)立賬戶,必須出具中國(guó)公民身份證明或者中國(guó)法人資格或者其他經(jīng)濟(jì)組織資格的合法證件,中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
13.【答案】ABC
【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十六條第二款規(guī)定,董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。D項(xiàng)屬于董事長(zhǎng)的職責(zé)。
14.【答案】ABCD
【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第九十條規(guī)定,期貨公司的股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列情形之一的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改:(一)占用期貨公司的資產(chǎn),可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng);(二)直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng);(三)股東未按照出資比例行使表決權(quán);(四)報(bào)送、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏。
15.【答案】AB
【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第一條規(guī)定,為了加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理,規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為,根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》,制定本辦法。
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(責(zé)任編輯:中大編輯)
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