單項選擇題(以下選項中只有一個符合要求,不選,錯選均不得分)
1[單選題]期貨公司對于風險監(jiān)管報表的保存期限不得少于()年。
A.1
B.3
C.5
D.10
參考答案:C
參考解析:期貨公司應當保留書面風險監(jiān)管報表,相應責任人員應當在書面報表上簽字,并加蓋公司印章。該報表的保存期限應當不少于5年。
2[單選題]某期貨交易所與期貨公司達成協議,允許該期貨公司進行透支交易,并分享利益、共擔風險。后該期貨公司因透支交易造成損失,對該損失的承擔說法正確的是()。
A.由期貨公司自行承擔
B.由期貨交易所承擔全部的賠償責任
C.由期貨交易所承擔次要的賠償責任
D.由期貨交易所承擔相應的賠償責任
參考答案:D
參考解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十五條規(guī)定,期貨交易所允許期貨公司透支交易,并與其約定分享利益,共擔風險的,對透支交易造成的損失,期貨交易所承擔相應的賠償責任。
3[單選題]期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協會自律規(guī)則的,協會應當進行調查,給予()。
A.紀律處分
B.行政處罰
C.刑事處罰
D.行政處分
參考答案:A
參考解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十四條規(guī)定,期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協會自律規(guī)則的,協會應當進行調查、給予紀律懲戒。期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的,協會應當及時移送中國證監(jiān)會處理。據此規(guī)定,期貨業(yè)協會只能對期貨從業(yè)人員給予紀律處分,無權給予行政處罰及其他處罰。
4[單選題]申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格,應當具有大學()以上學歷。
A.???/p>
B.本科
C.碩士
D.博士
參考答案:A
參考解析:根據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第七條規(guī)定,申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格,應當具備下列條件:(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經驗,或者經濟管理工作5年以上經驗;(二)具有大學專科以上學歷。
5[單選題]在期貨市場中,與商品生產經營者相比,投機者應屬于()。
A.風險偏好者
B.風險厭惡者
C.風險中性者
D.風險回避者
參考答案:A
參考解析:相對于投機者,商品生產者屬于風險厭惡者。
(責任編輯:xy)
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