期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復習2012年期貨從業(yè)資格考試課程，全面的了解期貨資格考試教材的相關重點，小編特編輯匯總了2012年期貨從業(yè)資格考試輔導資料，希望對您參加本次考試有所幫助！

期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習題

131.期貨公司借入次級債務的，可以將所借入的次級債務按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入凈資本。（  ）

132.期貨公司法定代表人對風險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送，也可以采取口頭形式直接向中國證監(jiān)會派出機構反映情況。（  ）

133.期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會責令期貨公司限期整改的，整改期限不得超過30個工作日。（  ）

134.期貨從業(yè)人員對投資者服務結束或者離開所在期貨經(jīng)營機構后，仍應當保守投資者或者原所在期貨經(jīng)營機構的秘密。（  ）

135.為保護投資者利益，我國法律禁止期貨行業(yè)的一切競爭行為。（  ）

136.期貨從業(yè)人員違反規(guī)定，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以警告，警告應以公告形式發(fā)布。（  ）

137.根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》規(guī)定，風險預警期間是3個月。（   ）

138.全面結算會員期貨公司應當按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報送非結算會員及非結算會員客戶的相關信息。（  ）

139.期貨交易所為債務人的，人民法院可以依法凍結、劃撥期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的資金。（   ）

140.期貨公司應當報送月度和年度風險監(jiān)管報表，其中在年度終了后的3個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表。（ ）

141.期貨公司向股東或者其關聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務性質(zhì)的長期借款，可以在計算凈資本時將所借入的長期借款按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入凈資本。（ ）

142.期貨公司計算凈資本時，不得將"期貨風險準備金"等有助于增強抗風險能力的負債項目加回。（ ）

143.全面結算會員期貨公司應當建立并執(zhí)行當日無負債結算制度。（ ）

144.非結算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從風險保證金賬戶中劃撥。（ ）

145.全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結算會員的限倉制度。（ ）

146.全面結算會員期貨公司根據(jù)需要可以向非結算會員收取結算擔保金。（ ）

147.未足額追加的客戶保證金應當按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算，應當包括已經(jīng)記入"應收風險損失款"科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務。（ ）

148.對于"不得高于"一定標準的風險監(jiān)管指標，當風險監(jiān)管指標達到規(guī)定標準的80％時，就屬于中國證監(jiān)會設置的預警標準。（ ）

149.冒用他人身份從事期貨交易的個人，如果交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的，該交易結果由被冒用人承擔。（ ）

150.證券公司不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易。（ ）

151.期貨公司授權非本公司人員從事期貨交易行為的，行為人應當承擔由此產(chǎn)生的民事責任。（ ）

152.全面結算會員期貨公司可以按照結算協(xié)議的約定對非結算會員的指令采取必要的限制。（ ）

153.全面結算會員期貨公司對于非結算會員應當使用同一賬戶，方便核算。（ ）

154.期貨經(jīng)營機構的期貨業(yè)務輔助人員及其他人員，對知悉的投資者秘密信息等也負有保密義務。（ ）

155.期貨公司應當在每日交易閉市后為客戶提供交易結算報告。（ ）

156.因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令但按照規(guī)定履行了報告義務的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。（ ）

157.《期貨從業(yè)人員管理辦法》是期貨業(yè)協(xié)會根據(jù)《期貨經(jīng)營機構從業(yè)人員管理暫行辦法》制定的。（ ）

158.中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，負責從業(yè)資格的認定、管理及撤銷。（ ）

159.取得從業(yè)資格考試合格證明的人員連續(xù)3年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。（ ）

160.協(xié)會應當不定期地向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況。（ ）

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（責任編輯：中大編輯）

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