中級(jí)統(tǒng)計(jì)師

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第五節(jié)　統(tǒng)計(jì)違法案件的查處

一、統(tǒng)計(jì)違法案件的查處機(jī)關(guān)及基本要求

（一）統(tǒng)計(jì)違法案件的查處機(jī)關(guān)

《統(tǒng)計(jì)執(zhí)法檢查規(guī)定》第二十八條對(duì)統(tǒng)計(jì)違法案件的查處機(jī)關(guān)作了明確規(guī)定，根據(jù)該條規(guī)定，縣級(jí)以上地方各級(jí)人民政府統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)管轄發(fā)生在本行政區(qū)域內(nèi)的統(tǒng)計(jì)違法案件。其中，在國(guó)家統(tǒng)計(jì)局派出的各級(jí)調(diào)查隊(duì)組織實(shí)施的統(tǒng)計(jì)調(diào)查中發(fā)生的統(tǒng)計(jì)違法案件，由國(guó)家統(tǒng)計(jì)局派出的調(diào)查隊(duì)管轄。國(guó)家統(tǒng)計(jì)局管轄在全國(guó)范圍內(nèi)有重大影響的或認(rèn)為應(yīng)當(dāng)由其查處的統(tǒng)計(jì)違法案件。

如果對(duì)具體案件的管轄發(fā)生爭(zhēng)議的，根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定，報(bào)請(qǐng)共同的上一級(jí)統(tǒng)計(jì)行政機(jī)關(guān)指定管轄。

（二）基本要求中華考試網(wǎng)

查處統(tǒng)計(jì)違法案件，應(yīng)當(dāng)做到事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確、處理恰當(dāng)、程序合法。上述要求在《統(tǒng)計(jì)執(zhí)法檢查規(guī)定》第三十四條中作出明確規(guī)定。

一是事實(shí)清楚?！缎姓幜P法》第三十條規(guī)定，違法事實(shí)不清的，不得給予行政處罰。

二是證據(jù)確鑿。證據(jù)是查明案件事實(shí)、證明案件真實(shí)情況的一切客觀事實(shí)依據(jù)。確鑿的證據(jù)必須符合下列要求：證據(jù)必須真實(shí)，即認(rèn)定案件所依據(jù)的證據(jù)都要符合客觀情況；證據(jù)必須充分，要足以把案件中認(rèn)定的事實(shí)證明清楚；證據(jù)必須與案件在內(nèi)在的聯(lián)系，證據(jù)之間不能有矛盾。

三是定性準(zhǔn)確。定性準(zhǔn)確就是在事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿的基礎(chǔ)上，準(zhǔn)確地認(rèn)定案件事實(shí)的性質(zhì)。它是正確處理案件的重要前提，要做到定性準(zhǔn)確，必須以案件事實(shí)為基礎(chǔ)，以統(tǒng)計(jì)法律、法規(guī)、規(guī)章為判斷標(biāo)準(zhǔn)，具體問(wèn)題具體分析，切不可主觀臆斷地確定案件的性質(zhì)。

四是處理恰當(dāng)。處理恰當(dāng)已經(jīng)依照統(tǒng)計(jì)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，給予統(tǒng)計(jì)違法者以輕重適度、恰如其分的裁定處理。處理是否得當(dāng)，主要看是否符合統(tǒng)計(jì)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，是否是在對(duì)案件的性質(zhì)、危害程度、違法情節(jié)輕重、責(zé)任大小進(jìn)行全面分析的基礎(chǔ)上所做的處理。

五是程序合法。程序合法就是查處統(tǒng)計(jì)違法案件必須按照法定的方法和步驟辦理。查處統(tǒng)計(jì)違法案件既要做到實(shí)體合法，還要做到程序合法?！缎姓幜P法》實(shí)施后，對(duì)案件查處程序有了更加嚴(yán)格的規(guī)定。最基本的要求是，立案要符合法定條件，證據(jù)的收集要符合法定程序，案件的處理執(zhí)行要按照法定步驟，要有法定依據(jù)等。

事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確、處理恰當(dāng)、程序合法，相輔相成、相互聯(lián)系、缺一不可。其中，事實(shí)清楚是定性處理的基礎(chǔ)，證據(jù)確鑿是認(rèn)定案件事實(shí)的依據(jù)，定性準(zhǔn)確是正確處理的關(guān)鍵，處理恰當(dāng)是辦案的結(jié)果和目的，程序合法是處理恰當(dāng)?shù)那疤岜ＷC。

二、統(tǒng)計(jì)違法案件查處的一般程序

（一）立案

立案是指統(tǒng)計(jì)行政機(jī)關(guān)對(duì)涉及統(tǒng)計(jì)違法行為人的有關(guān)材料進(jìn)行審查、分析和研究，認(rèn)為確有違法事實(shí)存在并依法需要追究法律責(zé)任的，決定進(jìn)行調(diào)查處理，并辦理批準(zhǔn)手續(xù)的一種工作程序。

（二）調(diào)查

調(diào)查是指統(tǒng)計(jì)行政機(jī)關(guān)為了查明案件事實(shí)，依法進(jìn)行調(diào)查詢(xún)問(wèn)和收集證據(jù)的活動(dòng)。在這一階段中，統(tǒng)計(jì)行政機(jī)關(guān)要通過(guò)調(diào)查、取證工作，掌握大量證據(jù)，查清統(tǒng)計(jì)違法行為的事實(shí)，進(jìn)而確定違法責(zé)任人?？梢?jiàn)，調(diào)查是統(tǒng)計(jì)違法案件查處工作的一個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，直接決定著對(duì)案件的定性及其處理工作。

（三）處理

處理，是指案件調(diào)查工作結(jié)束后，統(tǒng)計(jì)執(zhí)法機(jī)關(guān)在核準(zhǔn)案件事實(shí)審查有關(guān)證據(jù)的基礎(chǔ)上，以事實(shí)為根據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，對(duì)案件做出處理決定并依法追究法律責(zé)任的活動(dòng)。主要包括以下環(huán)節(jié)：

1．　案件審理

案件審理是指案件調(diào)查工作結(jié)束后，統(tǒng)計(jì)行政機(jī)關(guān)在核準(zhǔn)案件事實(shí)、審查有關(guān)證據(jù)的基礎(chǔ)上，以事實(shí)為根據(jù)以法律為準(zhǔn)繩，對(duì)案件做出處理決定并依法追究法律責(zé)任的活動(dòng)。辦案人員要通過(guò)審閱全部案件材料，吃透案情，掌握案件全貌。這是整個(gè)統(tǒng)計(jì)違法案件處理工作的關(guān)鍵性階段。

2．　處罰事先告知

案件審理完畢，在正式做出行政處罰決定以前，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)履行統(tǒng)計(jì)行政處罰事先告知義務(wù)。告知義務(wù)，是指統(tǒng)計(jì)行政機(jī)關(guān)在做出行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)對(duì)統(tǒng)計(jì)行政相對(duì)人履行的通告義務(wù)?！缎姓幜P法》第三十一條規(guī)定："行政機(jī)關(guān)在做出行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人做出行政處罰的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。"根據(jù)這一規(guī)定，只要是立案查處的統(tǒng)計(jì)違法案件，無(wú)論是案件復(fù)雜的大案要案，還是違法情節(jié)簡(jiǎn)單的一般案件，統(tǒng)計(jì)行政機(jī)關(guān)都要依法履行告知義務(wù)。統(tǒng)計(jì)行政機(jī)關(guān)履行告知義務(wù)應(yīng)當(dāng)在做出行政處罰決定之前。在做出行政處罰決定的同時(shí)或之后履行告知義務(wù)，均屬未依法履行告知義務(wù)。

事先告知須以書(shū)面的形式做出，應(yīng)載明以下內(nèi)容：事先告知當(dāng)事人做出行政處罰事實(shí)、理由、依據(jù)；事先告知當(dāng)事人享有陳述權(quán)、申辯權(quán)，重大案件還要事先告知當(dāng)事人享有聽(tīng)證權(quán)；事先告知當(dāng)事人具有復(fù)議權(quán)和訴訟權(quán)。

3．　聽(tīng)取當(dāng)事人的陳述、申辯

與上述行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)履行告知義務(wù)相對(duì)應(yīng)，在此階段，當(dāng)事人對(duì)案件的處理享有陳述權(quán)、申辯權(quán)?！缎姓幜P法》第六條規(guī)定，公民、法人或者其他組織對(duì)行政機(jī)關(guān)所給予的行政處罰，享有陳述權(quán)、申辯權(quán)。該法第三十二條進(jìn)一步規(guī)定：當(dāng)事人有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯。統(tǒng)計(jì)行政機(jī)關(guān)必須充分聽(tīng)取當(dāng)事人的意見(jiàn)，對(duì)當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行復(fù)核；當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由或者證據(jù)成立的，統(tǒng)計(jì)行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)采納。當(dāng)事人不得因申辯而被加重處罰。

如果統(tǒng)計(jì)行政機(jī)關(guān)及其執(zhí)法人員在做出行政處罰決定之前，不依照《行政處罰法》第三十一條、第三十二條的規(guī)定向當(dāng)事人告知給予統(tǒng)計(jì)行政處罰的事實(shí)、理由和依據(jù)，或者拒絕聽(tīng)取當(dāng)事人的陳述、申辯，則行政處罰決定不能成立。但是，當(dāng)事人放棄陳述或者申辯權(quán)利的除外。

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