證券從業(yè)資格證

章節(jié)

分值

重點(diǎn)掌握知識(shí)點(diǎn)

第一章

40分

公司的種類；股份有限公司的設(shè)立方式與程序；合伙企業(yè)的種類；特殊普通合伙企業(yè)的內(nèi)容；有限合伙企業(yè)的合伙人、有限合伙企業(yè)的名稱；有限合伙企業(yè)的特殊性；違反合伙企業(yè)法及合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的主要法律責(zé)任；證券發(fā)行和交易的 “三公”原則；證券發(fā)行、交易活動(dòng)禁止行為的規(guī)定股票上市的條件、申請(qǐng)和公告；債券上市的條件和申請(qǐng)；上市公司收購(gòu)的方式；基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求；證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定

第二章

20分

證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)基本原則與應(yīng)遵守的基本要求；證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人進(jìn)行合規(guī)審查、合規(guī)檢查、對(duì)公司違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的處理規(guī)定；證券公司跨墻人員基本行為規(guī)范；反洗錢的定義；洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶分類管理要求；涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)的流程及要求；證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)基本規(guī)定；證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)'對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反適當(dāng)性管理規(guī)定的監(jiān)管措施；證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則；廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定；客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)的有關(guān)要求

第三章

35分

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為；證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定；財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)許可情況；證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定；違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任；證券自營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)；證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般性規(guī)定；資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定; 融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系；融資融券業(yè)務(wù)所形成的債權(quán)擔(dān)保的有關(guān)規(guī)定；股票質(zhì)押式回購(gòu)、約定式購(gòu)回、質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)的主要規(guī)則；主辦券商在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)的主要規(guī)則；證券公司在區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)提供業(yè)務(wù)服務(wù)的相關(guān)規(guī)定；證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則與禁止行為

第四章

5分

罰款數(shù)額與相關(guān)法律責(zé)任

章節(jié)

分值

重點(diǎn)掌握知識(shí)點(diǎn)

第一章

5分

金融市場(chǎng)的概念；金融市場(chǎng)的功能；直接融資與間接融資的概念、特點(diǎn)和分類；全球金融體系的主要參與者；英、美、香港為代表的主要國(guó)家和地區(qū)金融市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和金融監(jiān)管特征

第二章

5分

我國(guó)金融市場(chǎng)的發(fā)展現(xiàn)狀；貨幣政策的概念、措施及目標(biāo)；中國(guó)多層次資本市場(chǎng)的主要內(nèi)容、結(jié)構(gòu)與意義；場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)的定義、特征和功能；場(chǎng)外市場(chǎng)的定義、特征和功能；主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板的概念與特點(diǎn)

第三章

25分

證券發(fā)行人的概念和分類；證券市場(chǎng)投資者的概念、特點(diǎn)及分類；企業(yè)和事業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者的概念與特點(diǎn)；合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者；我國(guó)證券公司的監(jiān)管制度及具體要求；證券公司主要業(yè)務(wù)的種類及內(nèi)容；證券交易所和證券業(yè)協(xié)會(huì)的職能；國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其組成

第四章

20分

股票的定義、性質(zhì)和特征；股利政策、股份變動(dòng)等與股票相關(guān)的資本管理概念；新股公開發(fā)行和非公開發(fā)行的基本條件、一般規(guī)定、配股的特別規(guī)定、增發(fā)的特別規(guī)定；證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式；滬港通和深港通的概念及組成部分；股票票面價(jià)值、賬面價(jià)值、清算價(jià)值、內(nèi)在價(jià)值的概念與聯(lián)系；貨幣的時(shí)間價(jià)值、復(fù)利、現(xiàn)值、貼現(xiàn)的概念

第五章

15分

債券的定義、票面要素、特征、分類；金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義和分類；國(guó)際債券的定義、特征和分類；外國(guó)債券和歐洲債券的概念、特點(diǎn)；資產(chǎn)證券化的具體操作要求；債券報(bào)價(jià)的主要方式；影響債券價(jià)值的基本因素；零息債券、附息債券、累息債券的估值定價(jià)

第六章

15分

證券投資基金的概念和特點(diǎn)；契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的概念與區(qū)別；公募基金與私募基金的區(qū)別；交易所交易基金與上市開放式基金的概念、特點(diǎn)；保本基金、QDII基金、分級(jí)基金、基金中基金以及傘形基金的概念；開放式基金的認(rèn)購(gòu)步驟、認(rèn)購(gòu)方式、認(rèn)購(gòu)費(fèi)率和收費(fèi)模式；不同類型基金利潤(rùn)分配的原則；基金信息披露的禁止性規(guī)定；對(duì)非公開募集證券投資基金的基本規(guī)范

第七章

10分

衍生工具的概念、基本特征；衍生工具的分類；股權(quán)類、貨幣類、利率類以及信用類衍生工具的概念及其分類；遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)和互換的定義、基本特征和區(qū)別；金融期貨的種類與基本功能；金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別；可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券的概念、特征、發(fā)行基本條件

第八章

5分

風(fēng)險(xiǎn)的構(gòu)成要素；金融風(fēng)險(xiǎn)的分類；風(fēng)險(xiǎn)管理的概念；風(fēng)險(xiǎn)管理的方法；風(fēng)險(xiǎn)管理VaR分析法的原理與應(yīng)用