中級會計師

第五節(jié) 違反證券法的法律責任

一、違反證券法的法律責任主體與類型

(一)違反證券法的法律責任的主體

(二)違反證券法的法律責任的類型

違反證券法的法律責任的類型，包括民事責任、行政責任、刑事責任和經(jīng)濟法責任。

二、違反證券法的民事責任

違反證券法的民事責任的主要形式是“賠償”，包括賠償責任和連帶賠償責任。

(一)虛假陳述行為的民事責任

(二)其他禁止交易行為的民事責任

(三)證券服務(wù)機構(gòu)的民事責任

(四)證券公司的民事責任

(五)收購人或其控股股東的民事責任

三、違反證券法的行政責任

違反證券法的行政責任形式包括“責令”形式的責任、警告、取締、沒收違法所得或非法收入、罰款、暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可、責令關(guān)閉、撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格等。

四、違反證券法的經(jīng)濟法責任

(一)證券市場禁入責任

違反法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以對有關(guān)責任人員采取證券市場禁入的措施。

證券市場禁入是指在一定期限內(nèi)直至終身不得從事證券業(yè)務(wù)或者不得擔任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的制度。

(二)股東權(quán)利限制責任

五、違反證券法的刑事責任

違反證券法規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

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